中圖分類號：f127 文獻標識碼：a 文章編號：1673－1573（２０12）01－００54-04
我國“十二五”規劃明確提出要深入實施科教興國戰略和人才強國戰略，加快建設創新型。2011年河北省制定了《河北省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要（草案）》（以下簡稱《綱要》）。《綱要》指出：要大力推進創新型河北建設，到2015年高新技術產業增加值占全省總值的比重達到10%以上的目標。由此可見，提高河北省技術創新能力的任務迫在眉睫，而如何完成這項任務需要進一步的探討分析。
目前已有很多文獻針對技術創新能力做了研究分析，一般從兩個方向入手：一是通過回歸方程的建立，分析影響因素的變量系數來得出結論建議；二是通過var模型的建立，分析影響因素對技術創新能力的脈沖響應和方差貢獻度。本文從一個新的視角切入，基于c-d函數的率測定方向，研究河北省在環渤海經濟圈的技術創新效率，力求為河北省的未來創新之路提供一些參考。
式（1）中y為產出量（增加值），l為勞動投入（從業人員年平均數），k為資金投入（流動資產年平均余額+固定資產凈值年平均余額），α，β分別為l，k的產出彈性系數，a為結構參數。引入適當條件對c-d函數進行一定的數學變換后，可得綜合要素率的測定模型：
式（2）中，p為綜合要素率，pl=y/l為勞動率，pk=y/k為資金率態。α*=α/（α+β），β*=β/（α+β）。式（2）表明，綜合要素率是勞動率和資金率的幾何加權平均數。從式（2）的形式可以看出，它是根據實際資料計算得出的，因而計算p的關鍵在于對α*、β*值的選擇。α*、β*的取值可以由各年度的數值分別測算，也可以由多年的數值綜合測算或采用經驗數據等。
在國內，c-d函數及其擴展形式廣泛應用于人力、資本、技術、土地等要素對經濟增長貢獻程度和產出效率的影響等方面的研究。本文選擇fdi、r&d內部支出和人員全時當量作為投入要素，專利申請受理數作為產出要素，構建模型的基本形式為：
式（3）中，因變量y為環渤海經濟圈各省區市總專利申請受理數，作為衡量環渤海經濟圈各省區市技術創新能力的替代指標。rdi用于表示r&d內部支出，rdp用于表示r&d人員全時當量。
式（4）中，p為綜合技術創新效率，pfdi=y/fdi為fdi效率，prdi=y/rdi為內部研發投入效率，prdp=y/rdp為研發人員投入效率，α*=α/（α+β+γ），β*=β/（α+β+γ），γ*=γ/（α+β+γ）。
筆者依照前面所講的測算技術創新效率的方法，針對環渤海經濟圈的七個省區市的技術創新效率進行了測算分析。重點針對河北省與其周圍的山東省、北京市進行比較分析和橫縱向的全面分析，旨在找出河北省今后的創新發展路徑。關于本文的數據，各地區專利申請受理數，r&d內部支出和人員全時當量取自2004—2009年的《中國科技統計年鑒》；fdi取自2004—2009年《中國統計年鑒》各地年末登記的外商投資企業投資額。
由圖1可看出，各省區市的fdi效率中，最高的是山東省，每年均以較高增長率增長，最低的是內蒙古，雖有波動，但整體趨勢是下降的。北京市和山東省有交叉，2004年北京市高出山東省31個百分點，到2005年就基本持平，之后山東省迅速上升，到2009年趨于平緩。而北京市從2004年開始下降，到2009年有所回升。山東省與北京市的差距從2005年開始逐年加大，2009年有所縮小，2008年二者差距達到最大，山東省高出北京市40個百分點。究其原因
，2008年山東省的專利申請受理數為38 284項，北京市為26 555項，山東省比北京市專利申請數高出44%。而山東省的外商投資總額為10 116 252元，北京市為9 829 471元，山東省比北京市僅高出3%。由此可以看出，山東省以如此少的外商投入的增加，產出了如此高的專利，山東省的fdi效率相對于北京市有絕對優勢。
河北省的fdi效率多數年份處于環渤海各省區市中的第三位，僅次于北京市和山東省。以2007年為例，河北省的專利申請數占環渤海地區的比重僅為6%，排在第五位，前面的依次是山東省36%，北京市25%，遼寧省15%，天津市12%。河北省的fdi占環渤海地區的比重為7%，排在第五位，遠低于排在前四位省區市所占的比重，他們依次是遼寧省25%，山東省22%，北京市20%，天津市19%。由此可以看出，河北省的專利申請和fdi所占比重都處于環渤海各省區市的中下游位置，說明河北省的技術創新能力還不夠強，需要進一步加強。從河北省2004—2009年fdi效率的變化看，有緩慢下降的趨勢，相對于環渤海地區的平均水平，2004—2006年河北省的fdi效率大于1，略高于環渤海平均水平；2007-2009年小于1，略低于環渤海平均水平。
由圖2看出，在研發內部支出效率上，處于第一位的是山東省，遠遠領先于其他各省區市。處于第二位的是天津市，與其他各省區市差距不大。除山東省和北京市外，其余各省區市每一年的研發內部支出效率曲線都有一定的交叉。從河北省2004—2009年的趨勢看出，河北省基本呈現中間低、兩頭高的現象，但變化趨勢還是基本平緩。河北省與天津市的差距在逐漸縮小，但與山東省的差距依然很大，2005年是一個最高點，山東省是河北省的9倍。此外，北京市處于各省區市中的最低，各年變化平緩，都只在0.01左右。究其原因，就要從投入和產出兩方面進行探討。以2004年為例，北京市和山東省的專利申請數很接近，北京市為18 402項，山東省為18 388項；但北京市的研發內部支出達到了1 551 783萬元，占環渤海整體水平的78%，而山東省的研發內部支出只有62 068萬元，僅占到環渤海地區的3%。山東省如此低的研發投入卻產出了與北京市相當數量的專利，山東省的研發效率必定走在各省區市的前面。北京市的研發投入占到了環渤海地區的78%，但專利卻沒有產出與之對應的數目。北京市與山東省產出同樣的專利數，北京市的研發投入卻是山東省的25倍之多，二者研發效率的差距顯而易見。
由圖3看出，在研發人員效率上，處于第一位的依然是山東省，遠遠領先于其他各省區市。處于第二位的是天津市，最低的依然是北京市。河北省處于各省區市中的第四位，處于中間位置。從各省區市各年專利申請受理數來看，河北省均處于第五位；從研發人員數目來看，河北省也均處于第五位。由此得出，河北省在專利產出、人員投入和人員效率方面均處于中等或偏下水平。2004—2009年，河北省的研發人員效率是穩中有升的，但與山東省的差距有擴大的趨勢。從圖3中可直觀看出，2009年是處于第一位的山東省與處于最后一位的北京市在研發人員效率上差距最大的一年。山東省的研發人員效率是北京市的將近12倍。在專利數上，山東省是66 857項，北京市是50 236項，山東省比北京市多產出16 621項專利。在研發人員上，山東省有8 133人，僅占環渤海地區的7%，北京市有71 729人，占到了環渤海地區的65%。山東省以如此小的人員投入卻產出了遠比北京市多的專利數，說明山東省與北京市的人員投入效率差距之大顯而易見。由此得出一些啟示：北京市的研究人才過分飽和，人員發揮的效用過低，單純的研發人員數量增加已不能提高北京市的專利產出，還會大大降低北京市的技術創新效率。
綜合技術創新效率用前文提到的綜合率計算方法進行測算，關鍵是α*、β*、γ*的測定。筆者運用環渤海經濟圈各省區市2004—2009年專利申請數、外商直接投資額、研發經費內部支出和研發人員全時當量進行面板數據模型擬合，得到一個隨機影響的變截距模型。
為了更直觀地對各省區市綜合技術創新效率進行分析，筆者繪制了折線看出，綜合效率最高的依然是山東省，遙遙領先于其他各省區市。河北省基本處于第三位，與處于第二位的天津市的差距在逐年縮小，并且到2008年以后有了重合。北京市處于綜合效率的倒數第三位。盡管在圖1中北京市的fdi效率處于環渤海各省區市中的第二位，fdi效率的權重也高達0.606；但北京市的內部研發效率和人員投入效率都處在各省區市的最后一位，與其他各省差距明顯。由此，較高的fdi效率并沒有將內部研發的低效率和人員投入的低效率抵銷；由于內部研發效率和人員投入效率實在太低，而將北京市的綜合效率一下子拉到最低位置。河北省的fdi效率處于第三位，內部研發效率處于第五位，人員投入效率處于第四位，河北省三種效率都在環渤海經濟圈的中游徘徊，因此其綜合效率也就處在中間偏上位置。河北省的綜合效率在2004—2009年有緩慢下降的趨勢；而山東省這幾年綜合效率的總體趨勢是上升的，兩省的差距依然在擴大，2004年山東省是河北省的1.4倍；2009年山東省的綜合效率提高到河北省的2.7倍。
為研究河北省fdi效率在發明、實用新型、外觀設計三種專利類型上的分配問題，特找到具有典型意義的北京市與之進行對比分析。河北省和北京市的fdi效率分配圖如圖5、圖6所示：
將圖5和圖6結合起來看，河北省是實用新型下的fdi效率最高，最低的是發明專利下的fdi效率。2004—2009年河北省的實用新型的總體趨勢是先緩慢下降而后有所回升，而處于最低fdi效率的發明專利這幾年只有輕微的波動，說明河北省的創新類型轉型力度還遠遠不夠。而北京市發明專利下的fdi效率遠高于其他三種類型下的fdi效率。北京市的外觀效率最低，與發明效率差距明顯。從圖6中可以看出，發明專利下的fdi效率還有緩慢上升的趨勢，這說明北京市的創新結構是相對合理的，而河北省在創新結構方面還是較低端技術占主導地位。綜合兩圖可知，河北省在技術的引進消化再吸收上做得還遠遠不夠，應向北京市學習。
經過以上分析可以看出，北京市的技術創新能力是這七個省區市中最高的，投入的要素和外商直接投資額在2004—2009年占環渤海地區的平均比重達20%，內部研發支出的平均比重達76%，處于第一位，并且遠高于其他各省區市，研發人員的平均比重達65%，也排在第一位，專利申請數占環渤海地區的26%，排在了第二位。但我們還應看到，北京市的綜合技術創新效率僅處于環渤海經濟圈中的倒數第三位，略高于山西省和內蒙古自治區。由此看出，北京市的技術創新能力如此之高，技術創新效率卻太低了，高投入并沒有換來高效率。我們還看到，山東省投入的要素是相當低的，2004—2009年內部研發支出占環渤海地區的平均比重僅為4%，研發人員的平均比重也僅為7%，但是這樣低的投入竟換來了專利申請數的最高產出，占環渤海地區的平均比重達到34%，山東省的技術創新效率最高。河北省的技術創新能力處于中等的位置，投入的要素、外商直接投資額、內部研發支出、研發人員在2004—2009年占環渤海地區的平均比重分別為7%、5%、5%；產出的要素和專利申請數的平均比重為7%。通過三地的比較可知，首先，河北省要向山東省學習、借鑒其實施的有效措施，努力找到投入少產出多的創新路徑。其次，河北省可以從北京市引進人才，給他們提供優厚的待遇和好的研究環境，讓他們有廣闊的發揮空間。這是一個雙贏的過程，人才的潛力可以充分發揮，河北省的創新產出也可以成倍遞增。再次，河北省的外資并沒有帶來河北省核心技術創新能力的提高，產出的專利主要是實用新型和外觀設計，發明專利少之又少。由此，河北省應大力發展高新技術產業，走技術創新與引進、消化、吸收并舉的道路。
［1］武義青，賈雨文.經濟系統運行效能研究［m］.北京：經濟管理出版社，2003：155-156.
［2］高鐵梅.計量經濟分析方法與建模［m］.北京：清華大學出版社，2010:319-339.
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