摘要:區(qū)塊鏈作為下一代全球信用認(rèn)證和價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)協(xié)議之一,各國(guó)均積極部署爭(zhēng)奪標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)。相較于傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的TCP/IP協(xié)議,區(qū)塊鏈的共識(shí)算法機(jī)制與自動(dòng)執(zhí)行規(guī)則,在信任的鎖定、社區(qū)的共識(shí)和交易的公開(kāi)上,法律很難介入。區(qū)塊鏈的技術(shù)進(jìn)步和廣闊應(yīng)用前景給反壟斷監(jiān)管體系帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)和沖擊。現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制手段在行為主體的核定、救濟(jì)方式的甄選、規(guī)制對(duì)象的確定以及執(zhí)法合作的協(xié)調(diào)上存在法律適用的困難。構(gòu)建區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的反壟斷法律規(guī)制路徑應(yīng)在明確包容審慎的反壟斷監(jiān)管理念基礎(chǔ)上,優(yōu)化區(qū)塊鏈反壟斷分析工具和執(zhí)法思路,突破工具理性的視角束縛,構(gòu)建多元主體的協(xié)同治理機(jī)制。通過(guò)制度構(gòu)建和有效監(jiān)管兼顧各方利益的平衡,為推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)融合提供良好的法律保障體系。
關(guān)鍵詞:區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用;反壟斷法;監(jiān)管對(duì)策
一、引言
近年來(lái),區(qū)塊鏈已經(jīng)逐漸成為全球技術(shù)發(fā)展的前沿領(lǐng)域,全球科技大國(guó)正加緊在該領(lǐng)域布局。區(qū)塊鏈(Blockchain)是一種分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式,也稱(chēng)為分布式賬本技術(shù)。其濫觴于《比特幣:一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)現(xiàn)金系統(tǒng)》(即比特幣白皮書(shū)),為比特幣系統(tǒng)解決了數(shù)字加密貨幣領(lǐng)域的兩大難題:雙花攻擊和拜占庭將軍問(wèn)題[1]。
經(jīng)濟(jì)論文范例：區(qū)塊鏈技術(shù)下互聯(lián)網(wǎng)金融信用風(fēng)險(xiǎn)的防范和創(chuàng)新研究
2016年國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家信息規(guī)劃》將區(qū)塊鏈技術(shù)列為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)。2018年6月,工信部印發(fā)《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃(2018-2020年)》,鼓勵(lì)區(qū)塊鏈等新興技術(shù)在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的應(yīng)用研究與探索。2019年10月,習(xí)近平同志在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào),要“把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新重要突破口,加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”。世界經(jīng)濟(jì)論壇預(yù)測(cè),到2027年,全球GDP的10%將被存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈上[2]。我國(guó)區(qū)塊鏈行業(yè)隨著國(guó)家政策支持及下游應(yīng)用領(lǐng)域需求的擴(kuò)大,近年來(lái)保持高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),預(yù)計(jì)到2022年,我國(guó)區(qū)塊鏈行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到14.2億元[3]。
技術(shù)變革帶來(lái)了對(duì)現(xiàn)行規(guī)則及法律監(jiān)管的挑戰(zhàn)。就區(qū)塊鏈技術(shù)的研究現(xiàn)狀來(lái)看,主要分為3部分:一是區(qū)塊鏈技術(shù)的觀念性研究,側(cè)重于對(duì)區(qū)塊鏈的技術(shù)特性分析。作為區(qū)塊鏈的三大核心要素———共識(shí)機(jī)制、分布式存儲(chǔ)和密碼學(xué)技術(shù),許多學(xué)者在宏觀上進(jìn)行了研究。區(qū)塊鏈在信息傳輸?shù)耐瑫r(shí)完成了價(jià)值轉(zhuǎn)移,構(gòu)建了去中心化的可信任系統(tǒng),分布式存儲(chǔ)相較于云存儲(chǔ)模式具有更高的數(shù)據(jù)安全性[4]。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制促使區(qū)塊鏈升級(jí)成為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)浪潮的重要引擎。
在面對(duì)安全攻擊時(shí),區(qū)塊鏈系統(tǒng)缺乏有效的糾正機(jī)制,需要建立完善的監(jiān)控流程與治理機(jī)制[5]。二是區(qū)塊鏈技術(shù)的趨勢(shì)性研究。區(qū)塊鏈作為普適性的底層技術(shù)框架,可以為各領(lǐng)域帶來(lái)深刻變革。智能合約透過(guò)儲(chǔ)存于區(qū)塊鏈內(nèi)的軟件程式碼來(lái)執(zhí)行合約,考慮到管理區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)的多元主體以及需要對(duì)合約執(zhí)行情況進(jìn)行個(gè)性化評(píng)估,其固有的“剛性”無(wú)法適應(yīng)復(fù)雜事務(wù)[6]。智能合約的信用體系存在助長(zhǎng)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪生態(tài)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn),與傳統(tǒng)針對(duì)信息互聯(lián)網(wǎng)而非價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)則架構(gòu)在法律適用上具有不兼容性。三是區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用性研究。區(qū)塊鏈應(yīng)用協(xié)議存在規(guī)避法律適用的隱性特征,區(qū)塊鏈技術(shù)可以修補(bǔ)法律制度所構(gòu)建的信任結(jié)構(gòu),甚至取代法律規(guī)范,呈現(xiàn)編碼規(guī)則代替法律規(guī)范[7]。“技術(shù)也應(yīng)具備良好的價(jià)值倫理”,法律應(yīng)有所作為,對(duì)區(qū)塊鏈有效引導(dǎo)并適當(dāng)規(guī)范。
綜合相關(guān)研究來(lái)看,法學(xué)領(lǐng)域已注意到區(qū)塊鏈作為制度技術(shù)或法律技術(shù)的屬性,但多是集中于技術(shù)價(jià)值分析、金融風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題,而針對(duì)區(qū)塊鏈的反壟斷分析標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法手段、規(guī)制模式、救濟(jì)措施及監(jiān)管體系等反壟斷法系統(tǒng)性問(wèn)題研究不足。研究視角偏重工具理性,以技術(shù)取向、問(wèn)題導(dǎo)向?yàn)橹鳌＝陞^(qū)塊鏈應(yīng)用研究逐步關(guān)注多元利益平衡與治理結(jié)構(gòu),反壟斷法關(guān)切與這種關(guān)注轉(zhuǎn)向有著內(nèi)在的契合性,從反壟斷法視角切入有助于規(guī)避技術(shù)中心主義對(duì)法治的潛在危害并構(gòu)建技術(shù)輔助型的有機(jī)監(jiān)管路徑。在針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的反壟斷法實(shí)施過(guò)程中,以邏輯為核心、以規(guī)范為前提的傳統(tǒng)法學(xué)研究范式如何轉(zhuǎn)型,如何糾正監(jiān)管理念和分析工具上的偏差,突破工具理性的視角束縛成為未來(lái)區(qū)塊鏈反壟斷法律規(guī)制研究的趨勢(shì)之一。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:區(qū)塊鏈反壟斷監(jiān)管的必要性分析
傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)以中心化服務(wù)為特征,個(gè)人身份由不同的中心化服務(wù)供應(yīng)商提供。區(qū)塊鏈通過(guò)分布式賬本,使每一授權(quán)節(jié)點(diǎn)保存并維護(hù)著同一份已達(dá)成共識(shí)的交易信息,可以避免中心化記賬模式的單點(diǎn)故障、安全隱患與隱私泄漏等問(wèn)題,開(kāi)創(chuàng)了一種在不可信的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下低成本建立信任的新型計(jì)算范式,憑借其獨(dú)有的信任機(jī)制,實(shí)現(xiàn)穿透式監(jiān)管和信任逐級(jí)傳遞,讓互聯(lián)網(wǎng)從“信息互聯(lián)網(wǎng)”跨越到“價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)”[8]。傳統(tǒng)的市場(chǎng)機(jī)制與企業(yè)科層、市場(chǎng)與政府的清晰界線將被打破,中心化組織將被競(jìng)爭(zhēng)性的自治組織取代。
塑造一個(gè)鼓勵(lì)投資和創(chuàng)新的最優(yōu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu),有助于市場(chǎng)參與者通過(guò)不斷循環(huán)創(chuàng)新進(jìn)行動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)。因此有必要通過(guò)反壟斷監(jiān)管保護(hù)促進(jìn)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu),制止那些阻礙動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,如具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)劫持以及平臺(tái)所有者復(fù)制或抄襲開(kāi)發(fā)者的應(yīng)用程序而造成其投資受損。由于區(qū)塊鏈提供的數(shù)據(jù)可視性和透明度增強(qiáng),一定程度上為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的合謀提供了便利。例如通過(guò)代碼設(shè)計(jì)一個(gè)關(guān)于定價(jià)策略的智能合約或者通過(guò)聯(lián)盟鏈交換客戶(hù)名單、成本、數(shù)量、營(yíng)銷(xiāo)方案、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等敏感信息,構(gòu)成信息交換協(xié)議。
三、現(xiàn)實(shí)困惑:區(qū)塊鏈反壟斷監(jiān)管的法律適用困境
1.困境一:行為主體的核定難題《反壟斷法》第12條對(duì)于行為主體即經(jīng)營(yíng)者的規(guī)定比較寬泛,包括從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。該定義沒(méi)有明確盈利性是不是經(jīng)營(yíng)者的構(gòu)成要件,因而沒(méi)有完全的身份鎖定屬性。判斷一個(gè)主體是否屬于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者,關(guān)鍵在于其是否作為法律上和經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立的行為主體參與市場(chǎng)活動(dòng),即其是否從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或提供服務(wù)的行為,只有行為才能決定主體的適格性問(wèn)題。
2019年2月15日我國(guó)施行的首部規(guī)范區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法規(guī)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)第2條把區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者界定為“向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點(diǎn),以及為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織”,該定義所涉行為的內(nèi)涵過(guò)于寬泛,涵蓋與區(qū)塊鏈相關(guān)的信息傳遞與交換的服務(wù)行為,包括區(qū)塊鏈本身的技術(shù)開(kāi)發(fā)行為、區(qū)塊鏈代幣及相關(guān)的發(fā)行、交易、流轉(zhuǎn)等行為以及大量區(qū)塊鏈技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的落地應(yīng)用。“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”與其他法律法規(guī)如《網(wǎng)絡(luò)安全法》中已有的“信息服務(wù)”也未作區(qū)分,彼此之間是否存在交叉重疊關(guān)系也不夠明確。基于區(qū)塊鏈的去中心化屬性,所涉及的主體數(shù)量將十分龐大。
四、應(yīng)對(duì)策略:從應(yīng)然法層面構(gòu)建區(qū)塊鏈反壟斷法律規(guī)制路徑
1.競(jìng)爭(zhēng)—創(chuàng)新動(dòng)態(tài)平衡機(jī)制:價(jià)值目標(biāo)層面的設(shè)計(jì)保護(hù)創(chuàng)新是區(qū)塊鏈反壟斷監(jiān)管的重要議題。反壟斷監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持“鼓勵(lì)創(chuàng)新、事后規(guī)范”的原則,對(duì)區(qū)塊鏈賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)秉持包容審慎的監(jiān)管態(tài)度。對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的反壟斷監(jiān)管應(yīng)充分了解并尊重區(qū)塊鏈的技術(shù)特性。制度往往滯后于技術(shù),制度空間使新興技術(shù)開(kāi)發(fā)者能夠在沒(méi)有過(guò)多法律約束的情況下發(fā)揮技術(shù)價(jià)值。然而,制度的滯后性又將制約先進(jìn)生產(chǎn)力的釋放[17]。
構(gòu)建一種內(nèi)嵌型的、技術(shù)輔助型的、解決政府與市場(chǎng)雙重失靈并符合技術(shù)特性的有機(jī)監(jiān)管機(jī)制是反壟斷法律規(guī)制的焦點(diǎn)[18]。政府對(duì)于新科技業(yè)態(tài)的規(guī)制策略往往是建立在與之相關(guān)的特定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上,過(guò)早地規(guī)制會(huì)損害創(chuàng)新的原始動(dòng)力,過(guò)晚地規(guī)制會(huì)趨向無(wú)力之治的艱難局面。因此,一方面應(yīng)重視對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的反壟斷法律規(guī)制;另一方面又亟須突破傳統(tǒng)監(jiān)管維度,在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
五、結(jié)語(yǔ)
區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用極大地推動(dòng)了技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革,其法律監(jiān)管不僅需要宏觀的制度設(shè)計(jì),更需要精細(xì)化、專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)設(shè)計(jì)。通過(guò)對(duì)反壟斷監(jiān)管理念和機(jī)制的提煉總結(jié)提升反壟斷執(zhí)法的有效性是保障區(qū)塊鏈行業(yè)安全有序發(fā)展的重要突破口。區(qū)塊鏈的反壟斷監(jiān)管難題最終可以歸結(jié)為兩個(gè)方面:價(jià)值問(wèn)題和操作問(wèn)題。
應(yīng)合理設(shè)定區(qū)塊鏈反壟斷規(guī)制的限度,構(gòu)建和發(fā)展自由公平與激勵(lì)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)系統(tǒng);圍繞區(qū)塊鏈反壟斷監(jiān)管的法律適用障礙與調(diào)適路徑,補(bǔ)償完善區(qū)塊鏈反壟斷法律規(guī)制的適用程序及配套機(jī)制,實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)與權(quán)利保障之間的動(dòng)態(tài)平衡,盡可能減少行為主體的恣意性,增強(qiáng)法律約束標(biāo)準(zhǔn)的可操作性。區(qū)塊鏈反壟斷監(jiān)管的首要準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)是靈活、寬容的標(biāo)準(zhǔn)和全面、動(dòng)態(tài)的考量,推進(jìn)法治監(jiān)管與科技監(jiān)管的深度融合。培育區(qū)塊鏈系統(tǒng)及軟件開(kāi)發(fā)者的內(nèi)部治理機(jī)制,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)制優(yōu)勢(shì),以溫和執(zhí)法代替?zhèn)鹘y(tǒng)的嚴(yán)厲執(zhí)法,將行政介入對(duì)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響降至最低。
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作者：蔡莉妍
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